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江苏查处两起内幕交易案,大数据揪出“夫妻档”罚款130万

新华报业全媒体记者4月30日从江苏证监局获悉,近期该局连续办结两起内幕交易案,其中,原张家港化工机械股份有限公司(股票简称“张化机”)办公室主任,作为公司与外资成立合资企业的内幕信息知情人,和丈夫共谋,在内幕信息敏感期内动用3个股东账户先买后卖张化机股票,获利65万元,该违法行为被认定后,这对内幕交易夫妻档“偷鸡不成蚀把米”,不仅“回吐”了全部获利,而且被加倍罚款130万元,罚款数额之大为我该省历年来少见。

在深交所中小板挂牌的张化机,去年底已更名为苏州天沃科技。当事人刘金艳的家和公司都在张家港市金港镇。去年1月,作为张化机公司办公室主任的她,收到多封公司与美国SES公司设立合资企业的相关邮件,按理说,她应守口如瓶,结果却视为天赐良机,和丈夫共同决策,利用三个账户共买入张化机股票26万多股,在合资消息公开后卖出,获利20%。

另一起内幕交易案的主角薛锋,家住河北石家庄,但他的内幕交易黑手却伸向了南京上市公司国旅联合,事涉国旅联合重大资产重组。极为隐蔽的内幕交易情节通常很“曲折”,该案也是如此。薛峰本来和国旅联合重大资产重组一毛钱关系都没有,但他却是国旅联合第一大股东国旅集团党委常委薛某的弟弟,而薛某则是这起重大资产重组的内幕信息知情人,于是,薛峰便得信息于他人之先,使用本人账户于2013年分三笔花了近48万元买入国旅联合12. 5万股,9个月后全部卖出,获利7万元。事情败露后,不仅这到嘴的7万飞了,而且还被罚了7万。

内幕交易者总以为自己是“闷声发财”,神不知鬼不觉,当办案人员找上门时往往矢口否认,但孰不知,现在证监会的大数据监测系统,可以从亿万条海量数据智能分析出违法违规行为的蛛丝马迹,连几年前的“罪行”也无处藏身。江苏证监局副局长、新闻发言人林峰表示,近年来,内幕交易呈高发态势,防控形势依然严峻,去年该省查办的资本市场重点违法案件20多件,其中涉嫌内幕交易的占比超六成。“证券监管执法一直将打击内幕交易作为重中之重,奉劝投资者拒绝侥幸心理,远离内幕交易红线。”

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